El BSA/AML Compliance Officer recibe, procesa y responde todas las solicitudes de información 314(a) de FinCEN. Rapido Facil Exchange Co. debe cumplir íntegramente con cada solicitud.
\nAl recibir una solicitud, obtenga la lista de sujetos de FinCEN dentro del plazo de respuesta establecido. El plazo de respuesta es generalmente de dos semanas a partir de la fecha de emisión. Obtener la lista de inmediato preserva el tiempo disponible para completar la búsqueda.
\nBusque en todos los registros de clientes, registros de transacciones y expedientes de cuentas de Rapido Facil Exchange Co.. Compare cada sujeto por nombre, dirección y número de identificación. Aplique el período de fechas especificado en la solicitud. Una búsqueda completa reduce el riesgo de una coincidencia positiva no detectada.
\nSi la búsqueda identifica una coincidencia, envíe una respuesta de coincidencia positiva a FinCEN dentro del plazo requerido. El reporte oportuno proporciona a FinCEN información completa mientras la investigación está activa. Una respuesta de coincidencia 314(a) no reemplaza ninguna obligación de SAR que surja de manera independiente de los mismos hechos. Presente un SAR por separado si los hechos lo requieren.
\nRegistre lo siguiente en el expediente de cumplimiento: la fecha de la búsqueda, el alcance de los registros examinados y los nombres del personal que realizó la búsqueda. Registre tanto los resultados positivos como los negativos. Un registro completo demuestra que la búsqueda fue realizada y respalda la preparación para las revisiones de examen.
\nLa existencia de una solicitud 314(a) es estrictamente confidencial. Las identidades de los sujetos nombrados son estrictamente confidenciales. Todos los resultados de la búsqueda son estrictamente confidenciales. No divulgue esta información a clientes, empleados no involucrados ni terceros. No informe al personal de primera línea sobre las identidades de los sujetos. La divulgación no autorizada puede comprometer una investigación de las autoridades.
\nRapido Facil Exchange Co. no participa actualmente en el programa voluntario de intercambio de información 314(b). El BSA/AML Compliance Officer debe evaluar la participación si el volumen de transacciones, la base de clientes o el perfil de riesgo cambia de una manera que se beneficiaría del intercambio interinstitucional.
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