{
  "body_html": "<h2>Information Sharing</h2>\n<p>Usted es el BSA/AML Compliance Officer. Usted es responsable de cada paso del proceso 314(a).</p>\n<p>Cuando llegue una solicitud 314(a) de FinCEN, obtenga la lista de sujetos de inmediato. El plazo de respuesta es generalmente de dos semanas a partir de la fecha de emisión. No espere.</p>\n<p>Busque en todos los registros de clientes, registros de transacciones y expedientes de cuentas. Compare cada sujeto por nombre, dirección y número de identificación. Aplique el período de fechas especificado en la solicitud. Busque en todo — una coincidencia no detectada es un incumplimiento.</p>\n<p>Si encuentra una coincidencia, envíe una respuesta de coincidencia positiva a FinCEN dentro del plazo requerido. Una respuesta de coincidencia 314(a) no reemplaza una obligación de SAR. Si los hechos requieren de manera independiente un SAR, preséntelo por separado.</p>\n<p>Documente cada búsqueda en el expediente de cumplimiento. Registre la fecha de la búsqueda, el alcance de los registros examinados y los nombres de todo el personal que realizó la búsqueda. Registre tanto los resultados positivos como los negativos.</p>\n<p>La información 314(a) es estrictamente confidencial. La solicitud en sí misma es confidencial. Las identidades de los sujetos son confidenciales. Todos los resultados de la búsqueda son confidenciales. No divulgue nada de esto a clientes, personal de primera línea, empleados no involucrados ni terceros. La divulgación no autorizada puede comprometer una investigación activa de las autoridades.</p>\n<p>Rapido Facil Exchange Co. no participa actualmente en el programa voluntario 314(b). Debe evaluar la participación si el volumen de transacciones, la base de clientes o el perfil de riesgo cambia de una manera que se beneficiaría del intercambio interinstitucional.</p>",
  "narration_text": "Usted es el BSA/AML Compliance Officer. Usted es responsable de cada paso del proceso 314(a).\r\n\r\nCuando llegue una solicitud 314(a) de FinCEN, obtenga la lista de sujetos de inmediato. El plazo de respuesta es generalmente de dos semanas a partir de la fecha de emisión. No espere.\r\n\r\nBusque en todos los registros de clientes, registros de transacciones y expedientes de cuentas. Compare cada sujeto por nombre, dirección y número de identificación. Aplique el período de fechas especificado en la solicitud. Busque en todo — una coincidencia no detectada es un incumplimiento.\r\n\r\nSi encuentra una coincidencia, envíe una respuesta de coincidencia positiva a FinCEN dentro del plazo requerido. Una respuesta de coincidencia 314(a) no reemplaza una obligación de SAR. Si los hechos requieren de manera independiente un SAR, preséntelo por separado.\r\n\r\nDocumente cada búsqueda en el expediente de cumplimiento. Registre la fecha de la búsqueda, el alcance de los registros examinados y los nombres de todo el personal que realizó la búsqueda. Registre tanto los resultados positivos como los negativos.\r\n\r\nLa información 314(a) es estrictamente confidencial. La solicitud en sí misma es confidencial. Las identidades de los sujetos son confidenciales. Todos los resultados de la búsqueda son confidenciales. No divulgue nada de esto a clientes, personal de primera línea, empleados no involucrados ni terceros. La divulgación no autorizada puede comprometer una investigación activa de las autoridades.\r\n\r\nRapido Facil Exchange Co. no participa actualmente en el programa voluntario 314(b). Debe evaluar la participación si el volumen de transacciones, la base de clientes o el perfil de riesgo cambia de una manera que se beneficiaría del intercambio interinstitucional."
}