{
  "body_html": "<h2>OFR Notification Events</h2>\n<p>Usted monitorea todos los eventos que requieren notificación a la Oficina de Regulación Financiera (OFR) de Florida. Prepara cada notificación y la transmite por correo certificado dentro del plazo requerido. Conserva toda la documentación de notificación en el expediente de cumplimiento.</p>\n<p>Siete eventos requieren notificación escrita a la OFR dentro de 30 días calendario:</p>\n<ul>\n<li>Presentación de solicitud de quiebra por parte de Advanced Compliance Technology, Inc. o cualquier parte afiliada</li>\n<li>Inicio de un procedimiento de suspensión o revocación de licencia contra Advanced Compliance Technology, Inc.</li>\n<li>Acusación formal por delito grave contra Advanced Compliance Technology, Inc. o cualquier parte afiliada relacionada con operaciones de NSM</li>\n<li>Condena por delito grave, declaración de culpabilidad o declaración de nolo contendere de Advanced Compliance Technology, Inc. o cualquier parte afiliada</li>\n<li>Interrupción, cancelación o cambio material de la fianza de garantía requerida</li>\n<li>Acto criminal cometido por una parte afiliada contra Advanced Compliance Technology, Inc.</li>\n<li>Notificación recibida de que Advanced Compliance Technology, Inc. o cualquier parte afiliada está bajo investigación criminal</li>\n</ul>\n<p>Los cambios materiales en la solicitud de licencia original de Advanced Compliance Technology, Inc. también requieren notificación por correo certificado dentro de 30 días. Estos cambios incluyen:</p>\n<ul>\n<li>Cambio de nombre legal o nombre comercial</li>\n<li>Cambio en la persona controladora — cualquier persona con autoridad para votar o dirigir la venta del 25% o más de una clase de valores con derecho a voto</li>\n<li>Cambio en los principales funcionarios o directores</li>\n<li>Cambio de domicilio comercial o ubicación de cualquier punto de venta autorizado</li>\n<li>Inicio de litigación material que pueda afectar la licencia o las operaciones</li>\n<li>Acción regulatoria o administrativa iniciada contra Advanced Compliance Technology, Inc. en cualquier otra jurisdicción</li>\n</ul>\n<p>Cualquier sustitución del BSA/AML Compliance Officer designado debe reportarse a la OFR de manera oportuna. El BSA/AML Compliance Officer entrante debe completar una verificación de antecedentes antes de asumir las responsabilidades de cumplimiento. Esto garantiza que el registro de la OFR sobre la autoridad de cumplimiento se mantenga actualizado y exacto.</p>\n<p>Si Advanced Compliance Technology, Inc. pierde acceso a su cuenta de depósito con seguro federal, debe notificar a la OFR por escrito. La notificación es obligatoria dentro de los 5 días hábiles siguientes al cierre o interrupción de la cuenta. La notificación debe identificar la cuenta afectada y el motivo de la pérdida de acceso. También debe describir los pasos que se están tomando para obtener servicios bancarios alternativos. La notificación oportuna demuestra cumplimiento activo y preserva el estado operativo autorizado de Advanced Compliance Technology, Inc..</p>\n<p>Para cada evento de notificación, siga estos pasos:</p>\n<ol>\n<li>Confirme el evento desencadenante y la fecha exacta en que ocurrió.</li>\n<li>Prepare la notificación escrita. Incluya el nombre legal de Advanced Compliance Technology, Inc. y el número de licencia de la OFR. Añada una descripción del evento, la fecha de ocurrencia y su información de contacto directa.</li>\n<li>Transmita la notificación a la OFR por correo certificado. El plazo es de 30 días calendario para los eventos enumerados anteriormente. El plazo es de 5 días hábiles para la pérdida de cuenta. El correo certificado crea un registro de entrega que demuestra el envío oportuno.</li>\n<li>Conserve el recibo del correo certificado y una copia de la notificación por no menos de 5 años. La conservación de ambos documentos protege a Advanced Compliance Technology, Inc. si la OFR cuestiona posteriormente si la notificación fue oportuna.</li>\n<li>Cuando un evento de notificación también desencadene un SAR, CTR u otro reporte federal, coordine todos los plazos de presentación. Cada obligación tiene un plazo independiente que no extiende los demás.</li>\n</ol>",
  "narration_text": "Usted monitorea todos los eventos que requieren notificación a la Oficina de Regulación Financiera (OFR) de Florida. Prepara cada notificación y la transmite por correo certificado dentro del plazo requerido. Conserva toda la documentación de notificación en el expediente de cumplimiento.\r\n\r\nSiete eventos requieren notificación escrita a la OFR dentro de 30 días calendario:\r\n\r\nPresentación de solicitud de quiebra por parte de Advanced Compliance Technology, Inc. o cualquier parte afiliada\r\nInicio de un procedimiento de suspensión o revocación de licencia contra Advanced Compliance Technology, Inc.\r\nAcusación formal por delito grave contra Advanced Compliance Technology, Inc. o cualquier parte afiliada relacionada con operaciones de NSM\r\nCondena por delito grave, declaración de culpabilidad o declaración de nolo contendere de Advanced Compliance Technology, Inc. o cualquier parte afiliada\r\nInterrupción, cancelación o cambio material de la fianza de garantía requerida\r\nActo criminal cometido por una parte afiliada contra Advanced Compliance Technology, Inc.\r\nNotificación recibida de que Advanced Compliance Technology, Inc. o cualquier parte afiliada está bajo investigación criminal\r\n\r\nLos cambios materiales en la solicitud de licencia original de Advanced Compliance Technology, Inc. también requieren notificación por correo certificado dentro de 30 días. Estos cambios incluyen:\r\n\r\nCambio de nombre legal o nombre comercial\r\nCambio en la persona controladora — cualquier persona con autoridad para votar o dirigir la venta del 25% o más de una clase de valores con derecho a voto\r\nCambio en los principales funcionarios o directores\r\nCambio de domicilio comercial o ubicación de cualquier punto de venta autorizado\r\nInicio de litigación material que pueda afectar la licencia o las operaciones\r\nAcción regulatoria o administrativa iniciada contra Advanced Compliance Technology, Inc. en cualquier otra jurisdicción\r\n\r\nCualquier sustitución del BSA/AML Compliance Officer designado debe reportarse a la OFR de manera oportuna. El BSA/AML Compliance Officer entrante debe completar una verificación de antecedentes antes de asumir las responsabilidades de cumplimiento. Esto garantiza que el registro de la OFR sobre la autoridad de cumplimiento se mantenga actualizado y exacto.\r\n\r\nSi Advanced Compliance Technology, Inc. pierde acceso a su cuenta de depósito con seguro federal, debe notificar a la OFR por escrito. La notificación es obligatoria dentro de los 5 días hábiles siguientes al cierre o interrupción de la cuenta. La notificación debe identificar la cuenta afectada y el motivo de la pérdida de acceso. También debe describir los pasos que se están tomando para obtener servicios bancarios alternativos. La notificación oportuna demuestra cumplimiento activo y preserva el estado operativo autorizado de Advanced Compliance Technology, Inc..\r\n\r\nPara cada evento de notificación, siga estos pasos:\r\n\r\nConfirme el evento desencadenante y la fecha exacta en que ocurrió.\r\nPrepare la notificación escrita. Incluya el nombre legal de Advanced Compliance Technology, Inc. y el número de licencia de la OFR. Añada una descripción del evento, la fecha de ocurrencia y su información de contacto directa.\r\nTransmita la notificación a la OFR por correo certificado. El plazo es de 30 días calendario para los eventos enumerados anteriormente. El plazo es de 5 días hábiles para la pérdida de cuenta. El correo certificado crea un registro de entrega que demuestra el envío oportuno.\r\nConserve el recibo del correo certificado y una copia de la notificación por no menos de 5 años. La conservación de ambos documentos protege a Advanced Compliance Technology, Inc. si la OFR cuestiona posteriormente si la notificación fue oportuna.\r\nCuando un evento de notificación también desencadene un SAR, CTR u otro reporte federal, coordine todos los plazos de presentación. Cada obligación tiene un plazo independiente que no extiende los demás."
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