{
  "body_html": "<h2>OFR Notification Events</h2>\n<p><strong>Notifique a la OFR de Florida dentro de 30 días calendario</strong> si ocurre cualquiera de estos eventos:</p>\n<ul>\n<li>Advanced Compliance Technology, Inc. o una parte afiliada presenta solicitud de quiebra</li>\n<li>Se inicia un procedimiento de suspensión o revocación de licencia contra Advanced Compliance Technology, Inc.</li>\n<li>Advanced Compliance Technology, Inc. o una parte afiliada es acusada formalmente de un delito grave relacionado con operaciones de NSM</li>\n<li>Advanced Compliance Technology, Inc. o una parte afiliada es condenada por un delito grave, o presenta una declaración de culpabilidad o nolo contendere</li>\n<li>La fianza de garantía es interrumpida, cancelada o modificada materialmente</li>\n<li>Una parte afiliada comete un acto criminal contra Advanced Compliance Technology, Inc.</li>\n<li>Se notifica a Advanced Compliance Technology, Inc. o a una parte afiliada de una investigación criminal</li>\n</ul>\n<p><strong>Notifique a la OFR de Florida dentro de 30 días calendario</strong> si ocurre cualquiera de estos cambios de licencia:</p>\n<ul>\n<li>Cambio de nombre legal o nombre comercial</li>\n<li>Cambio en la persona controladora (autoridad de voto del 25% o más)</li>\n<li>Cambio en los principales funcionarios o directores</li>\n<li>Cambio de domicilio comercial o ubicación de cualquier punto de venta autorizado</li>\n<li>Inicio de litigación material que pueda afectar la licencia o las operaciones</li>\n<li>Inicio de una acción regulatoria o administrativa contra Advanced Compliance Technology, Inc. en cualquier otra jurisdicción</li>\n</ul>\n<p><strong>Notifique a la OFR de manera oportuna</strong> cuando se sustituya al BSA/AML Compliance Officer. El BSA/AML Compliance Officer entrante debe completar una <strong>verificación de antecedentes</strong> antes de asumir las responsabilidades de cumplimiento.</p>\n<p><strong>Notifique a la OFR dentro de 5 días hábiles</strong> si Advanced Compliance Technology, Inc. pierde acceso a su cuenta de depósito con seguro federal. La notificación debe identificar la cuenta afectada, el motivo de la pérdida y los pasos que se están tomando para obtener servicios bancarios alternativos.</p>\n<p><strong>Para cada evento de notificación, siga estos pasos:</strong></p>\n<ol>\n<li>Confirme el evento desencadenante y la fecha exacta en que ocurrió.</li>\n<li>Prepare una <strong>notificación escrita</strong>. Incluya el nombre legal de Advanced Compliance Technology, Inc., el número de licencia de la OFR, una descripción del evento, la fecha de ocurrencia y su información de contacto directa.</li>\n<li>Envíe por <strong>correo certificado</strong> antes del plazo aplicable.</li>\n<li>Conserve el recibo del correo certificado y una copia de la notificación por al menos <strong>5 años</strong>.</li>\n<li>Si el evento también desencadena un <strong>SAR, CTR u otro reporte federal</strong>, realice un seguimiento de cada plazo de forma independiente. Cada obligación tiene su propio plazo.</li>\n</ol>",
  "narration_text": "Notifique a la OFR de Florida dentro de 30 días calendario si ocurre cualquiera de estos eventos:\r\n\r\nAdvanced Compliance Technology, Inc. o una parte afiliada presenta solicitud de quiebra\r\nSe inicia un procedimiento de suspensión o revocación de licencia contra Advanced Compliance Technology, Inc.\r\nAdvanced Compliance Technology, Inc. o una parte afiliada es acusada formalmente de un delito grave relacionado con operaciones de NSM\r\nAdvanced Compliance Technology, Inc. o una parte afiliada es condenada por un delito grave, o presenta una declaración de culpabilidad o nolo contendere\r\nLa fianza de garantía es interrumpida, cancelada o modificada materialmente\r\nUna parte afiliada comete un acto criminal contra Advanced Compliance Technology, Inc.\r\nSe notifica a Advanced Compliance Technology, Inc. o a una parte afiliada de una investigación criminal\r\n\r\nNotifique a la OFR de Florida dentro de 30 días calendario si ocurre cualquiera de estos cambios de licencia:\r\n\r\nCambio de nombre legal o nombre comercial\r\nCambio en la persona controladora (autoridad de voto del 25% o más)\r\nCambio en los principales funcionarios o directores\r\nCambio de domicilio comercial o ubicación de cualquier punto de venta autorizado\r\nInicio de litigación material que pueda afectar la licencia o las operaciones\r\nInicio de una acción regulatoria o administrativa contra Advanced Compliance Technology, Inc. en cualquier otra jurisdicción\r\n\r\nNotifique a la OFR de manera oportuna cuando se sustituya al BSA/AML Compliance Officer. El BSA/AML Compliance Officer entrante debe completar una verificación de antecedentes antes de asumir las responsabilidades de cumplimiento.\r\n\r\nNotifique a la OFR dentro de 5 días hábiles si Advanced Compliance Technology, Inc. pierde acceso a su cuenta de depósito con seguro federal. La notificación debe identificar la cuenta afectada, el motivo de la pérdida y los pasos que se están tomando para obtener servicios bancarios alternativos.\r\n\r\nPara cada evento de notificación, siga estos pasos:\r\n\r\nConfirme el evento desencadenante y la fecha exacta en que ocurrió.\r\nPrepare una notificación escrita. Incluya el nombre legal de Advanced Compliance Technology, Inc., el número de licencia de la OFR, una descripción del evento, la fecha de ocurrencia y su información de contacto directa.\r\nEnvíe por correo certificado antes del plazo aplicable.\r\nConserve el recibo del correo certificado y una copia de la notificación por al menos 5 años.\r\nSi el evento también desencadena un SAR, CTR u otro reporte federal, realice un seguimiento de cada plazo de forma independiente. Cada obligación tiene su propio plazo."
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