Advanced Compliance Technology, Inc. mantiene una revisión independiente de su programa AML/CFT. El revisor no debe tener ninguna relación de dependencia operativa con el BSA/AML Compliance Officer. Usted no realiza esta revisión.
\nAntes de que comience el trabajo de revisión, confirme la independencia del revisor. Documente cualquier conflicto de interés y resuélvalo antes de que comience el trabajo. Los conflictos no resueltos pueden invalidar los hallazgos.
\nTrabaje con la alta gerencia para definir el alcance de la revisión. El alcance debe corresponder al nivel de riesgo y al perfil de servicios actual de Advanced Compliance Technology, Inc.. Debe cubrir todos los elementos siguientes:
\nDurante la revisión, proporcione acceso completo a sistemas, registros y personal. El acceso restringido produce hallazgos incompletos.
\nEl revisor entrega el informe escrito directamente a la alta gerencia. El informe no pasa por usted.
\nLa alta gerencia asigna un responsable y una fecha de cumplimiento objetivo para cada deficiencia. Usted mantiene un registro de remediación para todos los elementos pendientes. Informe el estado de la remediación en cada ciclo de reporte de cumplimiento hasta que todos los elementos estén cerrados.
\nConserve el informe de revisión, los papeles de trabajo de soporte y los registros de remediación por un mínimo de cinco años. Los examinadores pueden solicitar documentación de ciclos anteriores durante cualquier inspección.
\nMantenga toda la documentación del programa y los archivos de evidencia en condiciones de preparación para inspección en todo momento. No compile la documentación en respuesta a una notificación de inspección. La autoridad de licencias de Florida inspecciona a los titulares de licencias {{license_type}} en intervalos que no exceden los cinco años. Alinee cada ciclo de revisión con las pautas de los examinadores. Todas las deficiencias deben ser remediadas antes de la próxima inspección programada.
", "narration_text": "Advanced Compliance Technology, Inc. mantiene una revisión independiente de su programa AML/CFT. El revisor no debe tener ninguna relación de dependencia operativa con el BSA/AML Compliance Officer. Usted no realiza esta revisión.\r\n\r\nAntes de que comience el trabajo de revisión, confirme la independencia del revisor. Documente cualquier conflicto de interés y resuélvalo antes de que comience el trabajo. Los conflictos no resueltos pueden invalidar los hallazgos.\r\n\r\nTrabaje con la alta gerencia para definir el alcance de la revisión. El alcance debe corresponder al nivel de riesgo y al perfil de servicios actual de Advanced Compliance Technology, Inc.. Debe cubrir todos los elementos siguientes:\r\n\r\nPolíticas, procedimientos y controles internos AML/CFT\r\nCIP y debida diligencia del cliente\r\nFiltrado de OFAC y disposición de alertas\r\nMonitoreo de transacciones y gestión de casos\r\nPrecisión y puntualidad en la presentación de SAR y CTR\r\nIntegridad y retención de registros\r\nAdecuación del programa de capacitación y cumplimiento del personal\r\nEstado de todos los hallazgos y remediaciones del ciclo anterior\r\n\r\nDurante la revisión, proporcione acceso completo a sistemas, registros y personal. El acceso restringido produce hallazgos incompletos.\r\n\r\nEl revisor entrega el informe escrito directamente a la alta gerencia. El informe no pasa por usted.\r\n\r\nLa alta gerencia asigna un responsable y una fecha de cumplimiento objetivo para cada deficiencia. Usted mantiene un registro de remediación para todos los elementos pendientes. Informe el estado de la remediación en cada ciclo de reporte de cumplimiento hasta que todos los elementos estén cerrados.\r\n\r\nConserve el informe de revisión, los papeles de trabajo de soporte y los registros de remediación por un mínimo de cinco años. Los examinadores pueden solicitar documentación de ciclos anteriores durante cualquier inspección.\r\n\r\nMantenga toda la documentación del programa y los archivos de evidencia en condiciones de preparación para inspección en todo momento. No compile la documentación en respuesta a una notificación de inspección. La autoridad de licencias de Florida inspecciona a los titulares de licencias {{license_type}} en intervalos que no exceden los cinco años. Alinee cada ciclo de revisión con las pautas de los examinadores. Todas las deficiencias deben ser remediadas antes de la próxima inspección programada." }