Confirme la independencia del revisor antes de que comience el trabajo. El revisor no debe tener ninguna relación de dependencia con el BSA/AML Compliance Officer. Documente cualquier conflicto de interés. Resuélvalo antes de que comience la revisión. Los conflictos no resueltos invalidan los hallazgos.
\nTrabaje con la alta gerencia para definir el alcance de la revisión. El alcance debe corresponder al nivel de riesgo y los servicios actuales de Advanced Compliance Technology, Inc.. Debe cubrir:
\nDurante la revisión, proporcione acceso completo a sistemas, registros y personal. El acceso restringido produce hallazgos incompletos.
\nEl revisor entrega el informe escrito directamente a la alta gerencia — no a través de usted.
\nDespués de que se entregue el informe:
\nConserve el informe de revisión, los papeles de trabajo de soporte y los registros de remediación por un mínimo de cinco años. Los examinadores pueden solicitar documentación de ciclos anteriores en cualquier inspección.
\nMantenga toda la documentación en condiciones de preparación para inspección en todo momento. No compile la documentación después de recibir una notificación de inspección. La autoridad de licencias de Florida inspecciona a los titulares de licencias {{license_type}} en intervalos que no exceden los cinco años. Alinee cada ciclo de revisión con las pautas de los examinadores. Todas las deficiencias deben ser remediadas antes de la próxima inspección programada.
", "narration_text": "Confirme la independencia del revisor antes de que comience el trabajo. El revisor no debe tener ninguna relación de dependencia con el BSA/AML Compliance Officer. Documente cualquier conflicto de interés. Resuélvalo antes de que comience la revisión. Los conflictos no resueltos invalidan los hallazgos.\r\n\r\nTrabaje con la alta gerencia para definir el alcance de la revisión. El alcance debe corresponder al nivel de riesgo y los servicios actuales de Advanced Compliance Technology, Inc.. Debe cubrir:\r\n\r\nPolíticas, procedimientos y controles internos AML/CFT\r\nCIP y debida diligencia del cliente\r\nFiltrado de OFAC y disposición de alertas\r\nMonitoreo de transacciones y gestión de casos\r\nPrecisión y puntualidad en la presentación de SAR y CTR\r\nIntegridad y retención de registros\r\nAdecuación del programa de capacitación y cumplimiento del personal\r\nEstado de todos los hallazgos y remediaciones del ciclo anterior\r\n\r\nDurante la revisión, proporcione acceso completo a sistemas, registros y personal. El acceso restringido produce hallazgos incompletos.\r\n\r\nEl revisor entrega el informe escrito directamente a la alta gerencia — no a través de usted.\r\n\r\nDespués de que se entregue el informe:\r\n\r\nLa alta gerencia asigna un responsable y una fecha de cumplimiento objetivo para cada deficiencia.\r\nMantenga un registro de remediación para todos los elementos pendientes.\r\nInforme el estado de la remediación en cada ciclo de reporte de cumplimiento hasta que todos los elementos estén cerrados.\r\n\r\nConserve el informe de revisión, los papeles de trabajo de soporte y los registros de remediación por un mínimo de cinco años. Los examinadores pueden solicitar documentación de ciclos anteriores en cualquier inspección.\r\n\r\nMantenga toda la documentación en condiciones de preparación para inspección en todo momento. No compile la documentación después de recibir una notificación de inspección. La autoridad de licencias de Florida inspecciona a los titulares de licencias {{license_type}} en intervalos que no exceden los cinco años. Alinee cada ciclo de revisión con las pautas de los examinadores. Todas las deficiencias deben ser remediadas antes de la próxima inspección programada." }