La revisión independiente es una verificación del programa de cumplimiento AML de su empresa. \"Independiente\" significa que la persona que realiza la revisión no debe reportar al BSA/AML Compliance Officer. Esta separación es requerida. Cualquier conflicto de interés debe documentarse y resolverse antes de que comience la revisión. Si un conflicto no se resuelve, los resultados de la revisión son inválidos.
\nUsted y la alta gerencia definen el alcance de la revisión conjuntamente. El alcance debe corresponder al nivel de riesgo y los servicios de Advanced Compliance Technology, Inc.. La revisión debe cubrir políticas, debida diligencia del cliente, monitoreo de transacciones, presentación de SAR y CTR, mantenimiento de registros y capacitación del personal. También debe verificar el estado de los problemas encontrados en la revisión anterior.
\nDurante la revisión, otorgue al revisor acceso completo a sistemas, registros y personal. El acceso restringido produce hallazgos incompletos.
\nEl revisor envía el informe escrito directamente a la alta gerencia — no a usted. La alta gerencia luego asigna un responsable y un plazo para corregir cada problema encontrado. Usted debe mantener un registro de todos los elementos pendientes. Usted debe informar el estado de esas correcciones en cada ciclo de reporte de cumplimiento hasta que todos los elementos estén cerrados.
\nConserve el informe de revisión, todos los registros de soporte y el registro de remediación por al menos cinco años. Los examinadores pueden solicitar ciclos anteriores en cualquier momento.
\nLa autoridad de licencias de Florida inspecciona a los titulares de licencias {{license_type}} en intervalos que no exceden los cinco años. Todos los problemas encontrados deben corregirse antes de la próxima inspección programada. No espere a recibir una notificación de inspección para organizar sus registros. Mantenga todo listo en todo momento.
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