Advanced Compliance Technology, Inc. le ha designado como BSA/AML Compliance Officer. Usted es responsable de la operación diaria del programa AML/CFT.
\nDebe presentar todos los informes requeridos de manera precisa y a tiempo. Los informes requeridos incluyen los Informes de Transacciones en Moneda, los Reportes de Actividad Sospechosa y los Informes de Moneda e Instrumentos Monetarios. Debe mantener todos los registros exigidos por la regulación federal.
\nDebe diseñar, actualizar y hacer cumplir las políticas y procedimientos AML/CFT. Debe coordinar y brindar capacitación anual en AML a todo el personal aplicable. Debe monitorear las transacciones para detectar actividad sospechosa y gestionar el proceso de determinación y presentación de Reportes de Actividad Sospechosa. Usted es el contacto principal para exámenes regulatorios, solicitudes de las autoridades policiales y comunicaciones con FinCEN.
\nTiene autoridad directa para acceder a todos los registros de transacciones, archivos de clientes y registros de conducta de empleados. Puede escalar inquietudes al propietario o director sin aprobación de un intermediario. Puede detener o suspender cualquier transacción que se sospeche involucre lavado de dinero, financiamiento del terrorismo o violaciones de sanciones mientras se realiza la investigación.
\nDebe proporcionar actualizaciones sobre el estado de cumplimiento al propietario o director no menos de una vez por trimestre. Debe informar cualquier incidente material de cumplimiento al propietario o director de inmediato.
\nNo puede realizar la revisión independiente del programa AML/CFT de Advanced Compliance Technology, Inc.. Esa función debe ser realizada por un revisor externo calificado o por una parte interna que no tenga responsabilidades operativas de cumplimiento.
\nAdvanced Compliance Technology, Inc. no ha designado un BSA/AML Compliance Officer suplente. Si usted está ausente o no disponible por un período prolongado, Advanced Compliance Technology, Inc. suspenderá las operaciones de check cashing, money transmission, payment instrument sales, foreign currency exchange.
\nUsted es responsable de administrar y hacer cumplir los estándares de integridad del personal. Antes de extender cualquier oferta de empleo, debe realizar una verificación de antecedentes penales que cubra un mínimo de siete años. Los solicitantes con condenas relacionadas con delitos financieros, fraude, robo o lavado de dinero quedan automáticamente descalificados. Debe verificar la identidad, el historial laboral y las referencias profesionales de cada solicitante. Debe revisar a todos los solicitantes en la Lista de Nacionales Especialmente Designados de OFAC antes de extender cualquier oferta.
\nLos empleados con responsabilidades de procesamiento de transacciones o de cumplimiento deben informar prontamente sus dificultades financieras personales, su actividad financiera personal inusual y cualquier empleo externo que pueda generar un conflicto de interés. Debe hacer cumplir estos requisitos. Los empleados no pueden procesar transacciones para conocidos personales fuera de los procedimientos estándar de la empresa sin la aprobación de un supervisor.
\nTodo empleado que haya eludido deliberadamente los controles AML/CFT enfrenta suspensión inmediata mientras se realiza la investigación y terminación del empleo si se determina causa. Las mismas consecuencias aplican al empleado que ayudó a un cliente a estructurar transacciones o que no reportó actividad sospechosa conocida. Debe informar las violaciones confirmadas al propietario o director y, cuando la ley lo requiera, a la autoridad regulatoria correspondiente.
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