Advanced Compliance Technology, Inc. mantiene un registro de ESM ante FinCEN y una licencia de {{license_type}} emitida por la Oficina de Regulación Financiera (OFR) de Florida. Estas son obligaciones separadas. Cumplir con una no exime del cumplimiento de la otra.
\nTanto el registro ante FinCEN como la licencia de la OFR se renuevan en ciclos bienales. El BSA/AML Compliance Officer monitorea cada fecha de vencimiento por separado e inicia cada renovación a más tardar 90 días antes del vencimiento. Un registro ante FinCEN vencido deja a Advanced Compliance Technology, Inc. sin autorización a nivel federal. Una licencia de la OFR vencida constituye actividad de servicios monetarios sin licencia y expone a Advanced Compliance Technology, Inc. a sanciones civiles y a la suspensión de operaciones.
\nAntes de utilizar cualquier nombre ficticio en sus operaciones, Advanced Compliance Technology, Inc. debe registrarlo ante la OFR. Operar bajo un nombre ficticio no registrado viola las condiciones de la licencia de la OFR. Advanced Compliance Technology, Inc. debe exhibir la licencia emitida por la OFR de manera visible en cada ubicación autorizada.
\nCada año, el BSA/AML Compliance Officer completa y presenta ante la OFR el formulario anual de cálculo del dispositivo de seguridad. Este formulario documenta los valores de los activos utilizados para satisfacer el requisito de dispositivo de seguridad del período de licencia vigente.
\nAdvanced Compliance Technology, Inc. presenta informes trimestrales de actividad ante la OFR a través del Sistema REAL. Los informes deben presentarse dentro de los 45 días siguientes al cierre de cada trimestre calendario. Los informes presentados fuera de plazo constituyen una violación regulatoria y pueden dar lugar a sanciones. Cada informe debe incluir el volumen y el número de transacciones por tipo de servicio, los totales de transacciones de cambio de cheques y cualquier campo de datos adicional que la OFR especifique para ese período. Todos los informes se presentan de forma electrónica a través del Sistema REAL. Advanced Compliance Technology, Inc. no presenta informes en papel.
\nEl BSA/AML Compliance Officer revisa y certifica cada informe trimestral antes de su presentación. La certificación afirma que toda la información reportada es veraz y exacta. Esto genera responsabilidad personal directa por la exactitud de los datos presentados. El BSA/AML Compliance Officer conserva los informes trimestrales presentados de acuerdo con el cronograma de conservación de registros establecido en este programa.
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