{
  "question_text": "Durante una inspección del gobierno, ¿quién en Advanced Compliance Technology, Inc. está permitido hablar con los examinadores sobre asuntos de inspección?",
  "options": [
    "Solo el BSA/AML Compliance Officer, a menos que el BSA/AML Compliance Officer esté presente con un miembro del personal o haya dado a esa persona permiso",
    "Cualquier gerente o supervisor con conocimiento directo del área siendo inspeccionada",
    "El propietario o principal, ya que son en última instancia responsables del negocio",
    "Cualquier miembro del personal que sea directamente responsable de los registros que el examinador está revisando"
  ],
  "correct_answer": "Solo el BSA/AML Compliance Officer, a menos que el BSA/AML Compliance Officer esté presente con un miembro del personal o haya dado a esa persona permiso",
  "correct_response": "Correcto. Solo el BSA/AML Compliance Officer puede hablar con examinadores del gobierno durante una inspección. Un miembro del personal puede responder solo si el BSA/AML Compliance Officer está presente con ellos o ha dado permiso.",
  "incorrect_response": "El BSA/AML Compliance Officer es la única persona permitida a hablar con examinadores; no gerentes, no el propietario, y no el miembro del personal que maneja los registros siendo revisados. Un miembro del personal puede responder solo si el BSA/AML Compliance Officer está presente o ha dado permiso.",
  "unsure_response": null,
  "question_bank": [
    {
      "question_text": "Cuando el gobierno solicita a Advanced Compliance Technology, Inc. producir registros durante una inspección, ¿qué tan rápido deben esos registros ser proporcionados?",
      "options": [
        "Dentro de tres días hábiles",
        "Dentro de cinco días hábiles",
        "Dentro de diez días hábiles",
        "Dentro de treinta días calendario"
      ],
      "correct_answer": "Dentro de tres días hábiles",
      "correct_response": "Correcto. Cuando la OFR solicita registros, Advanced Compliance Technology, Inc. debe producir todo lo solicitado dentro de tres días hábiles. Proporcionar registros a tiempo muestra que el negocio está bajo control de sus operaciones.",
      "incorrect_response": "El plazo es tres días hábiles, no cinco, no diez, y no treinta. Producir registros a tiempo muestra al gobierno que Advanced Compliance Technology, Inc. está organizado y tiene control. Los retrasos pueden convertir una solicitud rutinaria en un problema mayor.",
      "unsure_response": null
    },
    {
      "question_text": "¿Qué debe Advanced Compliance Technology, Inc. hacer para asegurar que sus registros siempre estén listos para una inspección del gobierno?",
      "options": [
        "Actualice el inventario de registros cada trimestre, no solo antes de que se programe una inspección",
        "Prepare un inventario de registros completo al inicio de cada año",
        "Organice registros antes de cada examinación y archívelos después",
        "Actualice registros solo cuando el gobierno los solicita"
      ],
      "correct_answer": "Actualice el inventario de registros cada trimestre, no solo antes de que se programe una inspección",
      "correct_response": "Correcto. El inventario de registros debe actualizarse cada trimestre, continuamente, no solo cuando una inspección se acerca. Los problemas encontrados durante una inspección muestran el estado del programa en el momento de la visita, no cómo lucían las cosas cuando la preparación comenzó.",
      "incorrect_response": "El inventario de registros debe actualizarse cada trimestre, durante todo el año, no solo antes de una inspección, no una vez al año, y no solo bajo solicitud. Los inspectores miran cómo están realmente las cosas en el día que visitan. La preparación continua es la única manera de estar listo.",
      "unsure_response": null
    }
  ],
  "enrichment_content": "<p><strong>Punto clave:</strong> Solo el BSA/AML Compliance Officer puede hablar con examinadores del gobierno durante una inspección. Ningún miembro del personal, gerente, o propietario puede responder sin que el BSA/AML Compliance Officer esté presente o haya dado permiso.</p><p>Para mantenerse listo en todo momento:</p><ul><li>Actualice el inventario de registros <strong>cada trimestre</strong></li><li>Produzca todos los registros solicitados dentro de <strong>tres días hábiles</strong> de cualquier solicitud del gobierno</li></ul><p>El gobierno mira cómo están realmente las cosas en el día que visitan, no cómo lucen después de preparación de último minuto.</p>"
}