{ "question_text": "Verifica el registro de límite de nómina antes de descontar un cheque corporativo y ve que el 90% del límite del empleador ha sido usado. ¿Qué debe hacer?", "options": [ "Obtener la aprobación de su gerente antes de descontar el cheque", "Descontar el cheque y luego alertar a su gerente", "Notificar al BSA/AML Compliance Officer directamente antes de hacer cualquier cosa más", "Detener todo descuento de cheques corporativos para ese empleador por el resto del período de póliza" ], "correct_answer": "Obtener la aprobación de su gerente antes de descontar el cheque", "correct_response": "Correcto. Al 90% del límite, debe obtener la aprobación de su gerente antes de descontar el cheque. No puede procesar el cheque primero y notificar a su gerente después.", "incorrect_response": "Al 90% del límite, debe obtener la aprobación de su gerente antes de descontar el cheque, no después. Detenerse completamente ocurre al 100%, y el BSA/AML Compliance Officer es notificado solo si el límite es excedido.", "unsure_response": null, "question_bank": [ { "question_text": "Verifica un archivo de empleador corporativo antes de descontar un cheque y encuentra que la póliza de compensación de trabajadores ha vencido. No hay papeles de renovación en el archivo. ¿Qué debe hacer?", "options": [ "Detener el descuento de cheques para ese empleador y decirle a su gerente de inmediato", "Descontar el cheque y dejar una nota para su gerente que haga seguimiento", "Pedirle al cliente que traiga papeles nuevos antes de su próxima visita y luego procesar el cheque", "Llamar al BSA/AML Compliance Officer directamente antes de decirle a su gerente" ], "correct_answer": "Detener el descuento de cheques para ese empleador y decirle a su gerente de inmediato", "correct_response": "Correcto. Si la póliza ha vencido y no hay papeles de renovación en el archivo, debe detener el descuento de cheques para ese empleador y decirle a su gerente de inmediato. Descontar un cheque sin cobertura confirmada es una violación criminal.", "incorrect_response": "Cuando la póliza ha vencido sin papeles de renovación en el archivo, debe detenerse de inmediato y decirle a su gerente de inmediato, no descontar el cheque y anotarlo, y no pedirle al cliente que vuelva después. Descontar un cheque sin cobertura confirmada es una violación criminal.", "unsure_response": null }, { "question_text": "Su gerente le indica que verifique la cobertura de compensación de trabajadores de un empleador en línea. Usted confirma que la póliza está activa y que las fechas coinciden con el archivo. ¿Qué debe hacer con el resultado de la búsqueda antes de ponerlo en la carpeta del cliente?", "options": [ "Imprimir o guardarlo, escribir la fecha de hoy y su nombre en él, y ponerlo en la carpeta del cliente", "Enviarlo por correo al BSA/AML Compliance Officer para sus registros", "Mantenerlo en su escritorio durante el resto del día hábil y luego triturarlo", "Dar una copia al empleador para confirmar que su cobertura fue verificada" ], "correct_answer": "Imprimir o guardarlo, escribir la fecha de hoy y su nombre en él, y ponerlo en la carpeta del cliente", "correct_response": "Correcto. Después de verificar cobertura en línea, debe imprimir o guardar el resultado, escribir la fecha de hoy y su nombre en él, y archivarlo en la carpeta del cliente. Esto prueba quién verificó la cobertura y cuándo.", "incorrect_response": "Después de verificar cobertura en línea, debe imprimir o guardar el resultado, escribir la fecha de hoy y su nombre en él, y archivarlo en la carpeta del cliente. Sin su nombre y la fecha en él, no hay prueba de quién confirmó la cobertura o cuándo la verificación fue hecha.", "unsure_response": null } ], "enrichment_content": "

Dos cosas que verificar antes de descontar cualquier cheque corporativo:

" }